Violações de AWG e violações de embargo
O Direito do comércio exterior Na Alemanha, a Lei de Comércio Exterior e Pagamentos (AWG) e a Portaria de Comércio Exterior e Pagamentos (AWV) regem as transações econômicas entre países nacionais e estrangeiros. Isso inclui a movimentação de bens e serviços, transações de capital e pagamento, bem como a movimentação de ativos estrangeiros e ouro entre residentes nacionais. Essas regulamentações são regidas principalmente pela Lei de Comércio Exterior (AWG) e pela Portaria de Comércio Exterior e Pagamentos (AWV).
Jogando Embargos As sanções desempenham um papel importante, restringindo (parcialmente) ou proibindo completamente (totalmente) o livre comércio exterior com determinados países. Elas afetam a exportação e a importação de bens e serviços. Embargos totais são raros; embargos parciais são muito mais comuns. O objetivo de tais embargos é a política de segurança, visando principalmente a manutenção da paz. Violações de embargos estão sujeitas a multas e penalidades, e são processadas em conformidade.
Os embargos podem estar relacionados a vários aspectos das transações comerciais. Por exemplo, existem embargos específicos de cada paísque são direcionados contra um país ou grupos específicos de pessoas dentro de um país. Isso é particularmente comum em embargos de armas. Além disso, existem embargos relacionados a mercadorias, que são independentes do país e resultam principalmente de regulamentações. Um exemplo disso é o chamado Regulamentação de Dupla Utilização da União Europeia (Regulamento (CE) n.º 428/2009 do Conselho (Dupla Utilização), de 5 de maio de 2009, que cria um regime comunitário de controlo das exportações de produtos e tecnologias de dupla utilização). Além disso, embargos pessoais Isso resulta na proibição de fornecer ativos financeiros ou outros recursos econômicos a determinados grupos de pessoas ou organizações listados em listas de sanções governamentais. Esses grupos não podem receber quaisquer ativos financeiros ou outros recursos econômicos.
Um exemplo atual são as sanções extensivas que a UE impôs contra a Rússia desde 2022. As sanções da UE contra a Rússia estão em vigor desde 2014; em 2022, foram ampliadas com sanções ainda mais severas. Estas incluem proibições de viagens e o congelamento de fundos e ativos de certos indivíduos. Além disso, a Sanções à Rússia Instituições como partidos políticos e empresas do setor militar ou de defesa. Além disso, há restrições à exportação e importação de mercadorias de e para a Rússia, bem como proibições à prestação de determinados serviços.
Regulamentações de comércio exterior
No Lei de Comércio Exterior (AWG) A Lei regula as relações comerciais econômicas entre a República Federal da Alemanha e países estrangeiros. A lei visa regular o comércio exterior, estabelecer restrições à importação e exportação e aplicar embargos comerciais. Entre outras coisas, estipula o monitoramento e a aplicação de embargos de armas e sanções econômicas contra Estados. Violações da Lei de Comércio Exterior também constituem uma violação do Código Fiscal (Código Fiscal).
A Lei de Comércio Exterior (AWG) vincula tanto pessoas físicas quanto jurídicas e jurídicas que participam do comércio internacional. De acordo com a Seção 1, Parágrafo 1, da AWG, a movimentação de bens, serviços, capital, pagamentos e outras transações comerciais com países estrangeiros, bem como a movimentação de ativos estrangeiros e ouro entre residentes nacionais, são geralmente livres. Este princípio está sujeito às restrições prescritas pela AWG ou por regulamentação legal baseada na AWG.
Risco de processos criminais ou administrativos
No caso de violações do AWG, o AWG distingue entre atos que são meramente classificados como infrações administrativas (Seção 19 AWG) e aqueles que constituem infrações criminais (Seções 17 e 18 AWG).
Um crime de acordo com Seção 17 AWG é aplicada se alguém violar intencionalmente sanções ou embargos econômicos decididos pelo Conselho de Segurança da ONU ou pelo Conselho da UE. De acordo com o Artigo 17, Parágrafo 7, da Lei de Comércio Exterior e Pagamentos (AWG), esta disposição se aplica a todos os cidadãos alemães, independentemente do país em que o delito foi cometido. O delito é punível com pena de prisão de 1 a 10 anos. Esta pena é aumentada de acordo com os Parágrafos 2 e 3 da disposição se o delito for cometido a serviço secreto de uma potência estrangeira, para fins comerciais ou como membro de uma gangue. Em casos menos graves ou em casos de conduta imprudente, no entanto, a pena é reduzida.
O Disposições penais da Seção 18 AWG abrangem diversos delitos. Estes incluem, entre outros, violações da proibição de importação, exportação ou trânsito, bem como da transferência, entrega e fornecimento de determinados bens ou serviços. Além disso, a violação de regulamentos que exigem licenciamento para exportações, importações e investimentos é regulamentada, assim como o manuseio ilegal de fundos congelados ou recursos econômicos bloqueados por sanções. O contrabando de determinados bens e a espionagem militar também são regulamentados na Seção 18 da Lei de Comércio Exterior e Pagamentos (AWG). Esses delitos acarretam pena de prisão de três meses a cinco anos e, em casos raros, multa.
Como Infração administrativa de acordo com a Seção 19 AWG Diversas infrações também são punidas. Isso se aplica especialmente quando um crime previsto na Lei de Comércio Exterior e Pagamentos é cometido por negligência. Por exemplo, isso é concebível se informações incompletas forem fornecidas ao solicitar licenças de exportação ou se ocorrerem erros em processos operacionais que resultem em uma violação. Além disso, o Artigo 19(2) da Lei de Comércio Exterior e Pagamentos também pune declarações falsas intencionais ou declarações incompletas. Isso pode levar a sérias desvantagens econômicas e é punível com multas de até € 500.000.
Além das penalidades impostas, as possíveis consequências incluem o confisco de lucros e vendas, bem como consequências criminais, como inscrições no registro central de comércio e até mesmo a proibição de negociação.
A Seção 23 do AWG contém uma visão geral Obrigação de fornecer informações Para empresas que participam do comércio exterior, a fim de monitorar o cumprimento da Lei de Comércio Exterior e Pagamentos (AWG) e das regulamentações legais emitidas sob ela. De acordo com o Artigo 23(1) do AWG, a Alfândega Principal e o Escritório Federal de Assuntos Econômicos e Controle de Exportação (BAFA), entre outros, podem solicitar a apresentação de documentos comerciais. O Artigo 23(2) do AWG permite o acesso às instalações comerciais das empresas obrigadas a fornecer informações. O AWG também regulamenta a Monitoramento de tráfego de cargas, correios e viagens pelas autoridades aduaneiras. As mercadorias originárias desta área devem ser apresentadas e, se necessário, disponibilizadas à alfândega para inspeção.
Investigações por violações da Lei de Comércio Exterior podem resultar de denúncias bancárias, inspeções alfandegárias, declarações de exportação pouco claras ou desvios nos controles de importação e exportação. No entanto, reclamações de parceiros comerciais, ex-funcionários ou concorrentes também podem desencadear a instauração de processos criminais.
Para evitar consequências criminais, o AWG oferece a possibilidade de Divulgação voluntáriaIsso deve ser voluntário e integral, e só será efetivo se nenhuma investigação tiver sido iniciada pelas autoridades. Vale ressaltar que, nesse caso, todos os lucros obtidos com o crime devem ser ressarcidos.
Se você for suspeito em uma investigação, é sempre aconselhável entrar em contato com um advogado com experiência em processos de AWG. Você também deve deixar que um advogado avalie se é apropriado apresentar uma denúncia voluntária.
Comportamento durante uma busca por casa
Muitas vezes, o acusado só toma conhecimento de um processo criminal por violações da Lei de Comércio Exterior e Pagamentos (AWG) durante uma busca domiciliar. Nos processos da AWG, essas buscas geralmente são realizadas pela Alfândega ou pelo Escritório de Investigação Aduaneira.
Em caso de busca por casa, você definitivamente deve Quieto preservar e cooperar, pois a resistência pode ser considerada um fator agravante em processos judiciais posteriores. Em qualquer caso, é aconselhável Direito de permanecer em silêncio como acusado e não fornecer qualquer informação. É essencial que uma busca seja realizada no momento da busca. advogado Os agentes devem então ser instruídos a aguardar a chegada do advogado antes de realizar a busca. No entanto, em caso de dúvida, devem, pelo menos, Testemunhas consultar.
Deixe o mandado de busca e forneça uma cópia, pois esta indicará quais cômodos e objetos estão sendo revistados. Você pode entregar esses itens voluntariamente, mas deve se opor à apreensão. Se necessário, eles serão confiscados. Certifique-se de que isso seja registrado detalhadamente e obtenha uma cópia. Acompanhe os policiais durante a busca e verifique se eles estão procurando por outros itens além dos listados no mandado. Violações intencionais ou por negligência grave das normas de busca tornarão as provas obtidas inutilizáveis.
Risco de prisão e mandado de prisão
Violações da Lei de Comércio Exterior e Pagamentos (AWG) podem ser punidas com penas de prisão significativas. Portanto, há sempre o risco de que um mandado de prisão seja expedido contra o acusado, que ele seja preso e que seja mantido em prisão preventiva aguardando a audiência principal. Isso exige forte suspeita e motivos para a detenção, como risco de fuga, risco de reincidência ou risco de obstrução da justiça. Infelizmente, em casos que envolvem crimes com conexão internacional — como violações da AWG relacionadas à exportação e importação — os juízes investigadores concluem rapidamente que há risco de fuga.
Após a prisão, o acusado deverá comparecer perante um juiz, no máximo, no dia seguinte. Um advogado deverá ser consultado. É altamente recomendável que você escolha um advogado com experiência na defesa de acusados em prisão preventiva, especialmente em processos AWG. Seus advogados do escritório TWP Criminal Law Firm terão prazer em atendê-lo – entre em contato conosco imediatamente.