Violaciones del AWG y violaciones del embargo

El Derecho del comercio exterior En Alemania, la Ley de Comercio Exterior y Pagos (AWG) y la Ordenanza de Comercio Exterior y Pagos (AWV) regulan las transacciones económicas entre países nacionales y extranjeros. Esto incluye la circulación de bienes y servicios, las transacciones de capital y pagos, así como la circulación de activos extranjeros y oro entre residentes nacionales. Estas regulaciones se rigen principalmente por la Ley de Comercio Exterior (AWG) y la Ordenanza de Comercio Exterior y Pagos (AWV). 

Jugando Embargos Las sanciones desempeñan un papel importante, restringiendo el libre comercio exterior con ciertos países (embargos parciales) o prohibiéndolo por completo (embargos totales). Estas afectan la exportación e importación de bienes y servicios. Los embargos totales son poco frecuentes; los parciales son mucho más comunes. El propósito de estos embargos es la política de seguridad, principalmente el mantenimiento de la paz. Las violaciones de los embargos están sujetas a multas y sanciones, y se persiguen en consecuencia.

Los embargos pueden relacionarse con diversos aspectos de las transacciones comerciales. Por ejemplo, existen embargos específicos de cada paísque se dirigen contra un país o grupos específicos de personas dentro de un país. Este suele ser el caso de los embargos de armas. Además, existen embargos relacionados con bienes, que son independientes del país y se derivan principalmente de regulaciones. Un ejemplo de esto es el llamado Reglamento de doble uso de la Unión Europea (Reglamento (CE) n.º 428/2009 del Consejo (doble uso), de 5 de mayo de 2009, por el que se establece un régimen comunitario de control de las exportaciones de productos y tecnología de doble uso). Además, embargos personales Esto implica la prohibición de proporcionar información a ciertos grupos de personas u organizaciones incluidas en las listas de sanciones gubernamentales. Estas personas no podrán recibir activos financieros ni otros recursos económicos.

Un ejemplo actual son las extensas sanciones que la UE ha impuesto contra Rusia desde 2022. Estas sanciones de la UE contra Rusia han estado en vigor desde 2014; en 2022, se ampliaron con nuevas sanciones masivas. Estas incluyen prohibiciones de viaje y la congelación de fondos y activos de ciertas personas. Además, Sanciones a Rusia Instituciones como partidos políticos y empresas del sector militar o de defensa. Además, se aplican restricciones a la exportación e importación de mercancías hacia y desde Rusia, así como prohibiciones a la prestación de ciertos servicios.

Regulaciones del comercio exterior

En el Ley de Comercio Exterior (AWG) La Ley regula las relaciones económicas y comerciales entre la República Federal de Alemania y otros países. Su objetivo es regular el comercio exterior, establecer restricciones a la importación y la exportación, y aplicar embargos comerciales. Entre otras cosas, estipula la supervisión y la aplicación de embargos de armas y sanciones económicas contra Estados. Las infracciones de la Ley de Comercio Exterior y Pagos también constituyen una infracción del Código Fiscal (AO).

La Ley de Comercio Exterior (LCE) vincula tanto a particulares como a organizaciones y empresas que participan en el comercio internacional. Según el artículo 1, párrafo 1, de la LCE, la circulación de bienes, servicios, capital, pagos y otras transacciones comerciales con países extranjeros, así como la circulación de activos extranjeros y oro entre residentes nacionales, es generalmente libre. Este principio está sujeto a las restricciones prescritas por la LCE o por una normativa legal basada en ella.

Riesgo de procedimientos penales o administrativos

En el caso de violaciones a la Ley de Infracciones Administrativas, esta distingue entre actos que simplemente se clasifican como infracciones administrativas (artículo 19 de la Ley de Infracciones Administrativas) y aquellos que constituyen infracciones penales (artículos 17 y 18 de la Ley de Infracciones Administrativas).

Uno delito de acuerdo a Sección 17 AWG Se aplica cuando alguien viola intencionalmente las sanciones o embargos económicos adoptados por el Consejo de Seguridad de la ONU o el Consejo de la UE. Según el artículo 17, párrafo 7, de la Ley de Comercio Exterior y Pagos (AWG), esta disposición se aplica a todos los ciudadanos alemanes, independientemente del país donde se cometió el delito. El delito se castiga con una pena de prisión de entre uno y diez años. Según los párrafos 2 y 3 de la disposición, esta pena se agrava si el delito se comete para los servicios secretos de una potencia extranjera, con fines comerciales o como miembro de una banda. Sin embargo, en casos menos graves o en casos de conducta imprudente, la pena se reduce. 

El Disposiciones penales del artículo 18 AWG Abarcan diversos delitos. Estos incluyen, entre otros, el incumplimiento de una prohibición de importación, exportación o tránsito, así como la transferencia, entrega y prestación de ciertos bienes o servicios. Además, se regula el incumplimiento de las regulaciones que exigen licencias para exportaciones, importaciones e inversiones, así como el manejo ilegal de fondos congelados o recursos económicos bloqueados por sanciones. El contrabando de ciertos bienes y el espionaje militar también están regulados en el artículo 18 de la Ley de Comercio Exterior y Pagos (AWG). Estos delitos conllevan una pena de prisión de entre tres meses y cinco años, y en casos excepcionales, una multa.

Como Infracción administrativa según el artículo 19 AWG También se sancionan diversas infracciones. Esto ocurre especialmente cuando se comete un delito tipificado en la Ley de Comercio Exterior y Pagos por negligencia. Por ejemplo, esto puede ocurrir si se proporciona información incompleta al solicitar licencias de exportación o si se producen errores en los procesos operativos que resulten en una infracción. Además, el artículo 19 (2) de la Ley de Comercio Exterior y Pagos también sanciona las declaraciones falsas intencionales o la información incompleta. Esto puede acarrear graves perjuicios económicos y se castiga con multas de hasta 500.000 euros. 

Además de las sanciones impuestas, las posibles consecuencias incluyen la confiscación de beneficios y ventas, así como consecuencias penales como la inscripción en el registro mercantil central e incluso la prohibición de realizar actividades comerciales.

La sección 23 del AWG contiene un principio general Obligación de proporcionar información Para las empresas que participan en el comercio exterior, con el fin de supervisar el cumplimiento de la Ley de Comercio Exterior y Pagos (AWG) y las normas legales emitidas en virtud de ella. De acuerdo con el artículo 23 (1) de la AWG, la Oficina Principal de Aduanas y la Oficina Federal de Asuntos Económicos y Control de las Exportaciones (BAFA), entre otras, pueden solicitar la presentación de documentos comerciales. El artículo 23 (2) de la AWG permite el acceso a los locales comerciales de las empresas obligadas a proporcionar información. La AWG también regula la Monitoreo del tráfico de mercancías, correo y viajes Por las autoridades aduaneras. Las mercancías originarias de esta zona deben presentarse y, en su caso, ponerse a disposición de la aduana para su inspección.

Las investigaciones por infracciones a la Ley de Comercio Exterior pueden derivar de denuncias bancarias, inspecciones aduaneras, declaraciones de exportación confusas o desviaciones en los controles de importación y exportación. Sin embargo, las quejas de socios comerciales, exempleados o competidores también pueden dar lugar a la apertura de procedimientos penales.

Para evitar consecuencias penales, el AWG ofrece la posibilidad de Divulgación voluntariaEsto debe ser voluntario y completo, y solo es efectivo si las autoridades no han iniciado investigaciones previamente. Cabe señalar que, en este caso, deben reembolsarse todos los beneficios obtenidos mediante el delito. 

Si es sospechoso en una investigación, siempre es recomendable contactar a un abogado con experiencia en procedimientos de AWG. También debería dejar que un abogado evalúe si es apropiado presentar una declaración voluntaria.

Comportamiento durante un registro domiciliario

A menudo, los procedimientos penales por infracciones a la Ley de Comercio Exterior y Pagos (LCE) solo llegan a conocimiento del acusado durante un registro domiciliario. En los procedimientos de la LCE, estos registros suelen ser realizados por la Aduana o la Oficina de Investigación Aduanera.

En caso de una búsqueda domiciliaria, definitivamente deberías Tranquilo preservar y cooperar, ya que la resistencia puede considerarse un factor agravante en procedimientos judiciales posteriores. En cualquier caso, es aconsejable Derecho a permanecer en silencio Como acusado y no proporcionar ninguna información. Es fundamental que se realice un registro en el momento del mismo. abogado  Se debe indicar a los agentes que esperen hasta la llegada del abogado antes de realizar el registro. Sin embargo, en caso de duda, deberían al menos Testigos consultar. 

Deja que el orden de registro y proporcione una copia, ya que en ella se indicarán las habitaciones y los objetos que se están registrando. Puede entregar estos artículos voluntariamente, pero debe oponerse a su incautación. De ser necesario, serán confiscados. Asegúrese de que esto quede registrado detalladamente y obtenga una copia. Acompañe a los agentes durante el registro y compruebe si buscan otros artículos aparte de los enumerados en la orden. El incumplimiento intencionado o por negligencia grave de las normas de registro inutilizará las pruebas obtenidas.

Riesgo de arresto y orden de arresto

Las infracciones de la Ley de Comercio Exterior y Pagos (AWG) pueden sancionarse con penas de prisión considerables. Por lo tanto, siempre existe el riesgo de que se emita una orden de arresto contra el acusado, que sea arrestado y que permanezca en prisión preventiva hasta la audiencia principal. Esto requiere una fuerte sospecha y motivos de detención, como riesgo de fuga, riesgo de reincidencia o riesgo de obstrucción a la justicia. Desafortunadamente, en casos de delitos con conexión internacional, como las infracciones de la AWG relacionadas con exportaciones e importaciones, los jueces de instrucción concluyen rápidamente que existe riesgo de fuga.

Tras su arresto, el acusado deberá comparecer ante un juez a más tardar al día siguiente. Posteriormente, deberá consultar con un abogado. Se recomienda encarecidamente elegir un abogado con experiencia en la defensa de acusados en prisión preventiva, especialmente en procedimientos relacionados con la retención de extranjeros.